Điểm tin thị trường crypto ngày 13/03: CFTC mở quy định thị trường dự đoán
Huyền Trần
Junior Analyst
CFTC bắt đầu lấy ý kiến công chúng về khung pháp lý cho thị trường dự đoán, trong khi JPMorgan bị kiện vì bị cáo buộc hỗ trợ dòng tiền cho một vụ lừa đảo crypto trị giá 328 triệu USD. Cùng lúc, SEC và CFTC ký biên bản ghi nhớ nhằm phối hợp quản lý thị trường crypto hiệu quả hơn.
Chủ tịch CFTC mở quy định thị trường dự đoán để lấy ý kiến công chúng
Michael Selig, Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC), đã đề xuất một quy định mới có thể sửa đổi hoặc thiết lập khung quản lý đối với các hợp đồng sự kiện (event contracts) trên các nền tảng thị trường dự đoán như Kalshi và Polymarket.
Trong thông báo phát đi vào thứ Năm, CFTC cho biết cơ quan này đã ban hành một tư vấn từ đội ngũ chuyên môn, trong đó phân loại các hợp đồng sự kiện trên thị trường dự đoán là một “loại tài sản tài chính.”
Bên cạnh đó, cơ quan quản lý cũng đã gửi Thông báo Trước về Đề xuất Quy định (Advance Notice of Proposed Rulemaking) để được đăng tải trên Công báo Liên bang, qua đó chính thức kêu gọi ý kiến từ công chúng về cách áp dụng Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) đối với các thị trường dự đoán.
“Thị trường dự đoán là một trong những đổi mới thú vị nhất trong lĩnh vực tài chính,” Selig viết trên nền tảng X vào thứ Năm. “Tuy nhiên trong suốt thời gian dài, CFTC vẫn chưa đưa ra hướng dẫn rõ ràng cho các thị trường này — dù hàng triệu người Mỹ đang tham gia sử dụng chúng. Điều đó sẽ chấm dứt kể từ hôm nay.”
JPMorgan bị kiện vì vai trò bị cáo buộc trong vụ Ponzi crypto 328 triệu USD
Ngân hàng JPMorgan hiện đang đối mặt với một vụ kiện tập thể sau khi bị cáo buộc đã hỗ trợ cho một kế hoạch lừa đảo Ponzi liên quan đến crypto trị giá 328 triệu USD, do công ty Goliath Ventures — hiện đã ngừng hoạt động — thực hiện.
Theo đơn kiện được các nhà đầu tư nộp vào thứ Ba tại Tòa án Quận Bắc California, JPMorgan bị cáo buộc đã phớt lờ các giao dịch đáng ngờ và cho phép Goliath sử dụng hệ thống ngân hàng của mình để thu tiền từ các nhà đầu tư.
Đơn kiện cũng nhấn mạnh một nghịch lý đáng chú ý: Mặc dù CEO JPMorgan Jamie Dimon nhiều lần công khai chỉ trích Bitcoin, ngân hàng này lại bị cho là đã không ngăn chặn các giao dịch chuyển tiền gian lận phục vụ cho hoạt động lừa đảo crypto.
Theo nội dung đơn kiện: “Chase, thông qua quy trình Biết Khách Hàng (KYC) của mình, thực tế đã biết rằng Goliath đang hoạt động như một nhà quản lý quỹ tiền điện tử theo mô hình ‘vốn cổ phần tư nhân’, huy động và đầu tư tiền thay mặt cho các nhà đầu tư, trong khi không hề được cấp phép để chào bán các khoản đầu tư này.”
Trước đó, Văn phòng Công tố viên Mỹ tại Quận Trung Florida đã thông báo việc bắt giữ CEO của Goliath, Christopher Delgado, vào ngày 24/02. Nếu bị kết tội với toàn bộ các cáo buộc, ông có thể phải đối mặt với mức án lên tới 30 năm tù liên bang.
Các công tố viên cho biết Goliath Ventures — trước đây hoạt động dưới tên Gen-Z Venture Firm — đã vận hành kế hoạch Ponzi này trong giai đoạn từ tháng 01/2023 đến tháng 01/2026.
Đơn kiện cũng cho biết JPMorgan là ngân hàng duy nhất phục vụ Goliath trong khoảng thời gian từ tháng 01/2023 đến tháng 05 hoặc 06/2025. Theo đó, Goliath đã huy động được ít nhất 328 triệu USD từ hơn 2,000 nhà đầu tư.
SEC và CFTC đồng ý điều chỉnh thị trường crypto và các thị trường khác một cách hài hòa
Hai cơ quan quản lý tài chính quyền lực nhất của Mỹ — Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) — đã đạt được thỏa thuận tăng cường phối hợp trong việc giám sát thị trường tài chính.
Theo biên bản ghi nhớ (MoU) được ký vào thứ Tư, hai cơ quan cho rằng đây là “thời điểm then chốt” để điều chỉnh và phối hợp quản lý chặt chẽ hơn, trong bối cảnh các công nghệ mới như crypto đang khiến việc giám sát thị trường trở nên phức tạp hơn.
Trong một tuyên bố riêng, Chủ tịch SEC Paul Atkins cho biết thỏa thuận này là bước tiến mới nhất nhằm cải thiện mối quan hệ giữa hai cơ quan quản lý.
“Trong nhiều thập kỷ, các cuộc tranh chấp về quyền hạn quản lý, việc đăng ký trùng lặp giữa các cơ quan, cũng như các bộ quy định khác nhau giữa SEC và CFTC đã làm chậm đổi mới và khiến nhiều thành viên thị trường phải chuyển hoạt động sang các khu vực pháp lý khác,” ông Atkins cho biết.
Trong biên bản ghi nhớ, hai cơ quan cũng nhấn mạnh mục tiêu chung là xây dựng một khung quản lý phù hợp cho tài sản crypto, đồng thời tạo ra sự phối hợp hiệu quả hơn trong giám sát các thị trường tài chính mới nổi.
Các cơ quan cũng lưu ý trong biên bản rằng họ nỗ lực cung cấp một 'khung quản lý phù hợp cho tài sản crypto.'”
Reuters
